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Publicación en Boletín Oficial de Ley de Responsabilidad Empresaria

El pasado viernes 1 de diciembre se publicó en el Boletín Oficial de la República Argentina, la Ley 27.401 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas que comienza a regir en 90 días. Guillermo Jorge y Fernando Basch, socios de Governance Latam, estuvieron involucrados en la redacción y debate en torno al proyecto de ley. Para acceder a un examen detallado de su contenido y alcance, ver nuestro último newsletter, aquí.

Miembros de la red FraudNet presentaron estrategias para la recuperación de activos del exterior

Governance Latam fue el anfitrión de la reunión sobre “Recuperación de Activos del Exterior” que se realizó el pasado 2 de noviembre en Hotel Four Seasons y que contó con la participación de firmas miembro de la red FraudNet de los Estados Unidos, Suiza, Jersey y Argentina, con experiencia global en esta compleja práctica. A través del estudio de casos, se presentaron las herramientas jurídicas disponibles en los principales centros financieros para localizar activos y entablar acciones de recuperación en favor de titulares de créditos o derechos. Entre otros, expusieron Guillermo Jorge, socio fundador de Governance Latam, Stephen Bakber (Baker & Partners), Jack De Kluiver (Baker de Kluiver PCCL), Ed Davis Jr. (Sequor Law) e Yves Klein (Monfrini Bitton Klein).

Acción Colectiva para la Modernización e Integridad en las Inspecciones de Buques Graneleros

Luego de más de dos años de cooperación público-privada, el Servicio Nacional de Sanidad y Calidad Agroalimentaria (Senasa), mediante Resolución Nº 693-E/2017 del 23 de octubre de 2017, reformó el sistema de inspección de bodegas y tanques de buques que cargan granos para exportación.

Governance Latam, contratado por la Red Marítima Anticorrupción (MACN, por sus siglas en inglés), ha trabajado desde 2014 en la identificación de los principales problemas de un sistema de inspecciones opaco, falto de controles y discrecional, la comprensión de las causas subyacentes a su funcionamiento, la elaboración de un diagnóstico y la formulación de propuestas para su remediación.

El nuevo sistema, que  entrará en vigencia el 1 de noviembre por un período de prueba de un año, es el resultado del trabajo conjunto entre el Estado, a través del Ministerio de Agroindustria y el Senasa, MACN y Governance Latam y los principales actores de la industria marítima nacional: la Cámara de Empresas de Control de la República Argentina (CADECRA), el Centro de Navegación – asociación que nuclea a las agencias marítimas – , la Cámara de la Industria Aceitera de la República Argentina (CIARA) y el Centro de Exportadores de Cereales (CEC). Organizaciones internacionales como BIMCO, la International Chamber of Shipping (ICS) y el International Group of Protection & Indemnity Clubs (IGP&I) dieron su apoyo al proceso de reforma.

Fruto del diálogo y el trabajo colaborativo público-privado, el sistema que entrará en vigencia en noviembre busca alinear las inspecciones de bodegas y tanques de buques graneleros con los estándares internacionales, reduciendo la discrecionalidad, introduciendo controles cruzados, aumentando la eficiencia y la transparencia (ver declaración conjunta).

Bajo el nuevo sistema, las inspecciones de bodegas y tanques serán llevadas adelante por empresas privadas de control, con la regulación y supervisión de Senasa. De este modo se evita la duplicación de tareas entre inspectores públicos y privados que se observaba en la práctica vigente hasta ahora, generando incentivos cruzados que alienten mayor integridad en el sistema y aumenten la eficiencia en el comercio de granos desde Argentina. El Senasa se reserva las atribuciones de supervisar las inspecciones privadas –a pedido o de oficio, sobre la base de un análisis de riesgos-, de auditar a las empresas de control y de aplicar sanciones –tanto a las empresas como a los inspectores individuales- en caso de incumplimiento regulatorio.

Un sistema que funcionaba por escrito y sin respaldo documental comenzará a ser gestionado a través de un módulo informático al que se accederá desde el sitio web de la AFIP, que procesará, documentará y dejará registro de todos los procedimientos de inspección, las decisiones adoptadas por los inspectores y sus fundamentos, generando una matriz de información que sustentará el análisis de riesgos sobre el cual se basarán los controles del Estado.

Para limitar la subjetividad propia de las inspecciones, la nueva regulación también clarifica los motivos y procedimientos aplicables para decidir la aprobación o el rechazo de la aptitud de una bodega o tanque para cargar granos, y requiere a los inspectores o surveyors ingresar al sistema informático los motivos de sus decisiones acompañados de la documentación fotográfica o audiovisual que los acrediten.

Por último, el nuevo sistema de inspecciones se complementa con un mecanismo de recepción de denuncias gestionado por el SENASA –que canaliza denuncias anónimas-, que también alimentará la matriz de riesgos sobre la cual descansará el esquema de auditoría y supervisión.

MACN y Governance Latam continuarán trabajando con el Estado y las asociaciones del sector marítimo en la capacitación de los actores del proceso de inspección y en el seguimiento de la implementación del nuevo sistema, coadyuvando al aumento de la transparencia y la integridad en el comercio internacional de granos.

Más información sobre MACN, aquí.

Ver Gacetilla de MACN, aquí.

Ver Declaración Conjunta sobre la Resolución Nº 693-E/2017 de Senasa, aquí.

Alcance e impacto de Ley de Responsabilidad Empresaria en encuentro de abogados de IDEA

Guillermo Jorge, socio de Governance Latam, participó como expositor en el Encuentro Anual de Abogados de Empresa organizado por la División Jurídica de IDEA entre el 14 y 15 de Septiembre pasado en Pilar. Jorge expuso en el panel “Responsabilidad penal empresaria: ¿a qué atenerse?” donde se abordó el impacto económico que una ley de estas características tendrá en el país, el rol del Oficial de Cumplimiento, la importancia de los programas de integridad y las consecuencias de su implementación en la atribución de responsabilidad de la persona jurídica y sus funcionarios. Los demás expositores fueron Patricia Llerena (Jueza de Cámara del Tribunal Oral en lo Criminal N°26 de CABA) y Ramiro Cabrero (Baker Hughes). El panel fue moderado por Tomás Thibaud (3M). Para información adicional sobre este encuentro, ver aquí.

Sanciones e incentivos en proyecto de responsabilidad penal empresaria

Fernando Basch, socio de Governance Latam, opinó en nota del diario La Nación sobre las diferencias entre el proyecto original del Poder Ejecutivo y los cambios actuales introducidos en el proyecto de ley de responsabilidad penal empresaria que obtuvo media sanción por parte de la Cámara de Diputados. Entre otros cambios, de acuerdo a Basch en el proyecto original “se excluía la responsabilidad de la persona jurídica si se demostraba que el delito había sucedido a pesar de la existencia de un programa de integridad adecuado (también definido por el texto de la iniciativa), con la idea de que esto incentivaría fuertemente la implementación de políticas de integridad serias”. Al modificar este sistema y adoptar un modelo de responsabilidad como el que funciona en Estados Unidos, por el cual la persona jurídica es siempre responsable por la conducta ilícita de sus empleados -pudiendo solo reducir la sanción en virtud de los esfuerzos organizacionales que haya dedicado a evitarla- el proyecto con media sanción quita un incentivo importante para que las empresas dediquen esfuerzos y recursos a implementar programas preventivos. Seguir leyendo nota en diario La Nación, aquí.

PolicyApp: aplicaciones para entrenamiento, comunicación y toma de decisiones en compliance

Las empresas están actualmente expuestas a importantes riesgos jurídicos, financieros y reputacionales. La implementación de programas de compliance e integridad suelen ser muy costosos en términos de tiempo, recursos materiales y humanos, sobre todo en el caso de pequeñas y medianas empresas (PyMEs). Governance Latam es representante en América Latina de la aplicación “PolicyApp” que combina tecnología punta con un profundo conocimiento del sector para ofrecer una solución inmediata a fin de implementar un sólido programa de compliance por una mínima parte del costo y el tiempo que exigen las soluciones tradicionales. La aplicación reduce los riesgos para la empresa, ofrece protección legal inmediata y está disponible tanto para dispositivos móviles como fijos.

Takeaways – Conferencia “Liderazgo e Integridad Corporativa en Multilatinas”

Governance Latam realizó el pasado 28 de Junio la reunión “Liderazgo e integridad corporativa en Multilatinas” en el Hotel Four Seasons con la participación de expertos y más de 30 ejecutivos de distintas industrias y sectores. Resumimos aquí los puntos más importantes de lo discutido en la reunión cuyo eje fue el proyecto de ley de responsabilidad penal de personas jurídicas por hechos de corrupción, así como también aportes adicionales que hicieron expertos internacionales consultados sobre el proyecto durante la conferencia posterior sobre el tema que el Centro de Estudios Anticorrupción de UdeSA co-organizó con la UBA y la Universidad de Nueva York. Seguir leyendo aquí.

Forum de marketing empresarial de LIDE

En mayo de este año se celebró el Forum de Marketing Empresarial de LIDE, el Grupo de Líderes Empresarios de Argentina, que reúne a CEOs y CMOs de las compañías líderes de nuestro país.

Fernando Basch fue invitado a participar como orador en el primer panel, para discutir el impacto que tendría la introducción de un régimen de responsabilidad penal de personas jurídicas en el sector privado y las prácticas de compliance, junto a Laura Alonso (Secretaria de Transparencia y Ética Pública), Rodolfo de Felipe (Presidente de Lide) y Gustavo Luis Morales Oliver (Marval, O’Farrell & Mairal).

“El proyecto de ley de responsabilidad de personas jurídicas por delitos de corrupción tiene el objetivo principal de promover la cooperación público-privada en la reducción de la corrupción, y su eficacia sería una gran noticia para el desarrollo y la competencia comercial leal en nuestra país”, dijo Fernando Basch en una de sus intervenciones.

Link: http://www.forumarketing.com/programacion

Recuperación de activos: el equipo que sigue las huellas del dinero del caso Chang

Guillermo Jorge forma parte del equipo de abogados internacionales que asesora al liquidador chileno Carlos Parada en la recuperación de activos de Alberto Chang, fundador del Grupo Arcano en Chile. Aunque Chang se encuentra libre en Malta, tras bloquear la solicitud de extradición realizada por el Estado de Chile, la búsqueda de los US$ 120 millones defraudados se concentra, por ahora, en ocho países donde se le han ubicado cuentas.

Link: http://www.latercera.com/noticia/team-sigue-las-huellas-del-dinero-chang/